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「股票配资公司排名」行业协会组织积极建言投保工作

更新时间:2019-09-09点击:

在第二届中小投资者服务论坛上,中国证券业协会秘书长张玉华,中国证券投资者保护基金有限公司副总裁兼总经理龚海滨分享了投资者适合性管理的重要性和如何做做好投资者保护工作。

张玉华:

深入推进保险工作的五个方面

中国证券业协会秘书长张玉华在论坛上提出,从改善法律保护,加强行政监督,优化自律管理五个方面进一步推进适当管理和投资者保护是可取的。

一是完善法治体系,加强法律保护。张玉华建议进一步完善投资者保护立法体系,修订相关法律法规,提高投资者适当管理制度,完善资本市场法治制度,合法应加强责任,加强对违法违规行为的打击。

二是明确底线要求,加强行政监督。在制定监管原则和业务规则时,建议重点关注为投资者适当性管理确定监管底线,并进一步明确适当管理的禁止行为。

三是根据行业现实优化自律管理。

四是落实主要责任,形成自律。张玉华说,证券公司应严格遵守投资者的适当管理要求,完善适当性管理制度建设,推进工作模式改革,防止适当管理形式流动,加快金融技术和创新的运用适当管理的工具。

五是倡导理性投资,加强风险防范。

龚海滨:

科技委员会投资者的适当性有待提高

随着科技委员会的成立和试点注册制度的改革,如何注重适当的管理,完善科技委员会的投资者保护机制,是一个现实而紧迫的问题。

中国证券投资者保护基金有限公司副董事长兼总经理龚海滨在会上表示,科技委员会的适当性目前面临三个问题:一是投资者适宜性制度的内容需要是精致和改进;有必要平衡投资者的适当性和市场流动性的保证;第三,必须加强适当的科学技术体系的宣传教育。

根据科技委投资者的调查,近70%的投资者认为科技银行金融证券借贷业务的适当条件应更加严格,以充分保护科技银行的权益。董事会投资者。

因此,龚海滨提出了四点建议:一是加强对运营机构的日常监督,明确违反责任义务的责任;第二,通过加强调查和分析,为改善董事会投资者的适当管理提供依据;通过第三方中立机构探索对金融产品和服务风险水平的评估;四是加大投资者宣传教育力度。

吴亚军:

加强期货公司履行保险责任

期货市场已进入创新发展期,市场参与者进一步丰富,市场活力进一步增强,投资者保护也面临新的挑战。在这方面,中国期货业协会秘书长吴亚军认为,作为投资者的一线市场,有必要加强期货公司履行投资者保护责任。

具体而言,首先,期货公司必须认真履行职责,严格履行客户服务和管理的基本职责,保护投资者,加强对投资者的适当管理;第二,他们必须积极履行对客户的信托义务,加强客户分类和动态评估,将相应的产品销售给相应的投资者;三是主动承担知识型,风险型和信息咨询型以及其他投资者教育义务;四,顺利投资者的投诉受理渠道,主动做好沟通和解释五,投资者在咨询有关非法期货的问题时,应积极推广法定期货的参与方式和权利保护路径。非法期货,为投资者依法维权提供便利条件。